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※ 本文為 MindOcean 轉寄自 ptt.cc 更新時間: 2016-08-21 10:51:46
看板 Gossiping
作者 rexlin (Some like it hot!!)
標題 [新聞] 涉違反反洗錢法 兆豐銀遭美重罰57億
時間 Sat Aug 20 10:04:15 2016

1.媒體來源:

中時

2.完整新聞標題:

涉違反反洗錢法 兆豐銀遭美重罰57億

3.完整新聞內文:

兆豐金控旗下兆豐銀行紐約分行因涉及洗錢防制疏失，遭美國紐約州金融服務署（DFS）
重罰1.8億美元，相當於57億台幣，且須於10天內繳交完畢，創下國銀史上最高海外罰款
紀錄。兆豐銀行紐約分行近年來平均每年獲利僅2,500萬美元，換言之，這筆罰款要7.2年
才能打平。


國銀史上最高海外罰款

據了解，兆豐金董事長徐光曦16日中午接下董座印信後，隨即飛往美國處理這件棘手案件
，不僅與DFS協商罰款金額，並拜會當地主管機關，最後協商後的罰金為1.8億美元。由於
事已定局，但對台灣金融市場還是有一定的衝擊，徐光曦已從美國趕回台灣，最快於今日
回台親自坐鎮。


兆豐金昨晚罕見在晚間10時舉行重大訊息說明會，因董事會中討論激烈，遲至10時30分才
開始，創下最晚召開重訊說明會的紀錄。據了解，在美國設有分行的其他公營銀行主管私
下表示，紐約分行業務很單純，竟然會被罰這麼重，簡直是遇到土匪、流氓，還有主管痛
批，「這根本是搶錢」。


兆豐金控暨銀行總經理吳漢卿指出，這次遭罰是法規認定上的差異，他舉例，像有一個匯
款，匯到已關戶的戶頭，在台灣就是將匯款退回即可，但在美國卻要申報已關戶的戶頭是
可疑帳戶。


兆豐銀：法規認定差異

DFS於2015年1至3月間，對兆豐銀行紐約分行一般業務檢查中指出，兆豐銀行2012年的匯
款交易，在法遵機制、防制洗錢及可疑交易申報上，涉及違反銀行保密法及反洗錢法（

BSA/AML）相關規定，並於今年2月的檢查報告中指出，有應申報疑似洗錢交易，而未申報

的行為。

由於為國銀史上最高海外罰款，一級主管包括吳漢卿、兆豐金控副總陳松興、兆豐銀行副
總梁美琪、獨董黃添昌、常務董事徐仁輝及王淑珍等，昨一字排開出席說明會。

國銀缺乏法規遵循觀念

據了解，近年來超過10家國際級金融機構在美違反洗錢或反恐作業疏失，遭裁罰超過10億
美元，甚至歐洲國家央行還因此痛罵美國，如此重罰很不合理；徐光曦在兆豐金上任記者
會即曾表示，國銀對風險控管、法規遵循觀念很缺乏，似乎心裡有底，上任第一要務就是
要危機處理。



4.完整新聞連結 (或短網址):


https://tw.news.yahoo.com/涉違反反洗錢法-兆豐銀遭美重罰57億-215007687.html

https://goo.gl/oeS4sM
涉違反反洗錢法 兆豐銀遭美重罰57億 - Yahoo奇摩新聞
[圖]
閱讀Yahoo奇摩新聞上的「涉違反反洗錢法 兆豐銀遭美重罰57億」。 中國時報【洪凱音、孫彬訓╱台北報導】兆豐金控旗下兆豐銀行紐約分行因涉及洗錢防制疏失，遭美國紐約州金融服務署（DFS）重罰1.8億美元，相當於57億台幣 ... ...

 

5.備註:

米國的善意

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※ 文章代碼(AID): #1NjxgYUB (Gossiping)
※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Gossiping/M.1471658658.A.78B.html
→ hkcdc: 反觀台灣的重罰..1F 08/20 10:04
推 liliumeow: 不要用疊字裝口愛好嗎2F 08/20 10:05
→ C13H16ClNO: 那麼肥 根本小錢一樁3F 08/20 10:05
推 doom3: 要倒了4F 08/20 10:06
→ atuatu: 自己不遵守法規，在台灣爽慣了吧活該5F 08/20 10:06
推 poca777: 爽6F 08/20 10:06
推 s1032kj: 連當地法規都不熟開個屁銀行7F 08/20 10:07
推 E6300: 不排除出走美國8F 08/20 10:08
噓 ivorysoap: 那就收起來啊  憑什麼美國人可以罰台灣人的錢?9F 08/20 10:08
推 makakatw: 台灣依法重罰5萬 加開勸導單:下次不可以喔10F 08/20 10:08
→ ev331: 真的只有這樣嗎11F 08/20 10:09
→ ienari: KMT脫產?12F 08/20 10:09
推 cloud7515: 在台灣被罰還能賴帳 在國外試試看呀13F 08/20 10:09
推 MacOSX10: 反反洗錢14F 08/20 10:09
推 KELTHUZAD: 不懂別人的法律是要做什麼生意？15F 08/20 10:12
→ baiya: 難怪美國查黑錢會很快 你不主動申報可疑戶頭 就罰你銀行 科16F 08/20 10:13
推 centra: 大家可以猜猜看這些主管熟不熟國外法律啊17F 08/20 10:13
→ centra: 還是有沒有請國外專業人士認真檢討流程啊
推 PPDTMK: 台灣重罰三萬19F 08/20 10:14
推 ooxxman: 台灣根本不會抓這種違規 在台爽太久去美國踩到別人地雷20F 08/20 10:17
推 kw003266: 算了反正這批慣老闆也只敢在鬼島奴隸前面大聲21F 08/20 10:18
推 landpc: 才不可能這麼單純22F 08/20 10:18
噓 MasonT: 有人會下台負責嗎？23F 08/20 10:19
推 tycyfhs: 不遵守當地法規，怪誰？24F 08/20 10:20
→ louic: 在國外開分行，會不懂該國法律？..哈！哈！笑死人..25F 08/20 10:20
→ louic: 就好像遊客到阿拉伯要買滿福堡一樣
→ Anvec: 新聞最後一段 誤踩地雷的歐洲銀行也很多呀27F 08/20 10:21
→ Anvec: 這種一定會請當地的法務
推 wolver: 拜託台灣企業快點出走好嗎!!29F 08/20 10:22
推 kuankubank: 國外有人會用兆豐嗎??30F 08/20 10:23
推 shinywang: 都到人家地盤上做生意了不去瞭解人家法律還想用台灣那31F 08/20 10:23
→ shinywang: 套跟人家玩？白痴嗎？
→ ishimaru: 黨產?33F 08/20 10:24
推 codehard: 爽34F 08/20 10:26
推 toudanlong: 看看外國的罰款那才叫罰款，台灣這莫好，外資怎不來？35F 08/20 10:26
噓 awesomeSS66: 反反反尾旗36F 08/20 10:27
→ qoollqoo: 台灣廢物老闆出了鬼島還真沒競爭力37F 08/20 10:27
推 erichang: 在臺灣被罰就學徐旭東啊38F 08/20 10:30
推 angelafreet: 不排除出走～咦？39F 08/20 10:35
推 eastbrook: 查了一下,原來是清朝留下來的銀行......40F 08/20 10:38
→ spyair: 恭喜發財……41F 08/20 10:39
推 ebeta: 如果是在台灣絕對無罪、慣老闆一定很幹！42F 08/20 10:39
→ wwvvkai: 台灣的話大概重罰5萬743F 08/20 10:47
推 driftingjong: 超白痴 內管超廢 等到被騙掉再來哭GG啊44F 08/20 10:55
推 dormice: 囧45F 08/20 10:57
推 sugaryeh000: 很愛帶風向喔銀行 去看看兆豐在日本澳洲的員工是怎46F 08/20 11:15
→ sugaryeh000: 麼進去的就知道
→ rexx0520: 台灣重罰兩萬48F 08/20 11:26
→ foregather: 我比較好奇是幫誰洗！49F 08/20 11:32
推 GenghisKhan: 不要以為這是單純案件 銀行的人沒那麼蠢50F 08/20 11:35
噓 g581637: 台灣重罰(((2)))萬51F 08/20 11:45
噓 XXXXSOW: 反觀台灣殺人強姦天堂法規0作用52F 08/20 11:50
推 sid300: 被抓到小辮子  錢輕鬆入袋  越南跟美國都一樣很敢罰53F 08/20 12:06
→ sid300: 這在鬼島頂多被金管會罰200萬  不然企業活不下去
→ sid300: 鬼島根本就違法資方犯罪天堂  遠通日月光頂新遠雄笑開了
推 lindx: 敢逼業者 不排除出走喔56F 08/20 16:07
→ steel: 當美國法條是寫好看的喔57F 08/20 23:53

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(￣︶￣)ｂ microken 說讚！
1樓 時間: 2016-08-21 11:02:05 (台灣) 
→
onepunch
+2 08-21 11:02 TW 
銀行請一堆專業 連一毛錢都計較會犯這種錯嗎 問題是誰在洗 幫誰洗
2樓 時間: 2016-08-21 11:46:47 (台灣) 
→
jengyic
　 08-21 11:46 TW 
難怪台灣爛媒都不敢提 巴拿馬 文件, 看是一堆政商洗錢的紀錄都在裡面. 台灣的司法單位是都睡著了嗎? 美國查得到, 台灣查不到???
3樓 時間: 2016-08-21 13:12:07 (台灣) 
→
phoenix_86
　 08-21 13:12 TW 
美國人開始放線索了，土城的馬娘套房快點準備好
4樓 時間: 2016-08-21 19:10:40 (台灣) 
→
jonnya
　 08-21 19:10 TW 
查了會出事？
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