※ 本文為 MindOcean 轉寄自 ptt.cc 更新時間: 2019-03-29 10:24:30
看板 Gossiping
作者 標題 [新聞] 這2人舉報公司弊端，獲15億高額獎金！
時間 Fri Mar 29 09:56:02 2019
https://tw.appledaily.com/new/realtime/20190329/1541582/
【驚人】這2人舉報公司弊端 獲15億高額獎金！ | 蘋果日報
![[圖]]()
舉報自家公司的不法行為，需要很大的勇氣，但在美國卻有2個人因為舉報銀行業巨頭摩根大通，分別獲得1300萬美元（約4.02億台幣）和3700萬... ...
![[圖]](https://img.appledaily.com.tw/images/ReNews/20190329/640_596ce1d8b467ac58f2d216ea903867d7.jpg)
舉報自家公司的不法行為，需要很大的勇氣，但在美國卻有2個人因為舉報銀行業巨頭摩
根大通，分別獲得1300萬美元（約4.02億台幣）和3700萬美元（約11.43億台幣）的獎金
，其中一位舉報人還是摩根大通的高階主管。
根大通，分別獲得1300萬美元（約4.02億台幣）和3700萬美元（約11.43億台幣）的獎金
，其中一位舉報人還是摩根大通的高階主管。
根據金融界報導，美國證券交易委員會（SEC）近日在官網發布一則公告表示，由於2名舉
報人提供的資訊讓SEC成功採取法律行動，將向他們提供總計5000萬美元（約15.45億台幣
）的獎金！
報人提供的資訊讓SEC成功採取法律行動，將向他們提供總計5000萬美元（約15.45億台幣
）的獎金！
SEC在公告中表示，其中一名舉報者（Whistleblowers）將獲得1300萬美元獎金，他提供
的訊息使得SEC對摩根大通銀行採取大規模執法行動，另一名舉報人則將獲得3700萬美元
獎金，創下了SEC史上發給舉報人獎勵第3高紀錄。
的訊息使得SEC對摩根大通銀行採取大規模執法行動，另一名舉報人則將獲得3700萬美元
獎金，創下了SEC史上發給舉報人獎勵第3高紀錄。
華爾街日報援引其中一名舉報人的代理律師事務所Labaton Sucharow LLP稱，此案與2015
年12月和摩根大通達成的和解協定有關。此案中，摩根大通同意支付3.07億美元（約94.9
億台幣），來終結其未能向高淨值客戶披露利益衝突的指控。
年12月和摩根大通達成的和解協定有關。此案中，摩根大通同意支付3.07億美元（約94.9
億台幣），來終結其未能向高淨值客戶披露利益衝突的指控。
一名律師表示，這些線人導致SEC和美國商品期貨交易委員會（CFTC）對摩根大通提起訴
訟，原因是該公司未能向客戶披露他們更願意將客戶的資金投資於自己的共同基金和對沖
基金。
訟，原因是該公司未能向客戶披露他們更願意將客戶的資金投資於自己的共同基金和對沖
基金。
該律師稱，獲得1300萬美元獎金的舉報人是摩根大通的一名高階主管，但該律師拒絕透露
舉報人是否仍在該行工作。
2015年12月，摩根大通旗下的兩個財富管理機構承認罪行，並支付2.67億美元（約82.5億
台幣）和解金，摩根大通還要另外支付4000萬美元罰款，就同一指控與商品期貨交易委員
會達成和解。
台幣）和解金，摩根大通還要另外支付4000萬美元罰款，就同一指控與商品期貨交易委員
會達成和解。
「舉報人計劃」由美國國會於2010年設立，旨在鼓勵舉報人就違法聯邦證券法的行為向
SEC報告並提供具體、及時、可靠的資訊。
如果舉報人主動向SEC提供獨家的有用資訊，讓SEC成功進行執法行動，他就有資格獲得獎
勵。如果SEC實施的經濟制裁金額超過100萬美元（約3090萬台幣），舉報人可獲得的獎勵
為制裁金額的10%到30%不等。
勵。如果SEC實施的經濟制裁金額超過100萬美元（約3090萬台幣），舉報人可獲得的獎勵
為制裁金額的10%到30%不等。
除了SEC之外，美國的許多聯邦機構都有鼓勵舉報者的規定，比如商品期貨交易委員會、
國稅局、司法部等。
2018年3月，美銀美林因未能將客戶資金與自營資金隔離，使客戶資產面臨風險，而遭到
SEC的處罰，罰沒4.15億美元（約128.2億台幣）。
在此案中，SEC透過3名舉報者提供的資訊，獲得美銀美林違規的證據。而這3位舉報者獲
得8300萬美元（約25.65億台幣）的獎金，其中兩名舉報者共獲5000萬美元（約15.45億台
幣），另一名舉報者獲得了3300萬（約10.2億台幣）。
得8300萬美元（約25.65億台幣）的獎金，其中兩名舉報者共獲5000萬美元（約15.45億台
幣），另一名舉報者獲得了3300萬（約10.2億台幣）。
目前美國史上最大的舉報人獎金獲得者是Bradley Charles Birkenfeld，他原本是瑞銀集
團（UBS）的高級雇員，在2007年向美國聯邦政府舉報瑞銀集團美國客戶逃稅的內幕，
2012年9月，美國國稅局給他頒發1.04億美元（約32.1億台幣）的獎金。
由於近年來「舉報人計劃」的高額獎金數量愈來愈多，SEC認為聯邦政府給予舉報人過高
的獎金，因此SEC曾提出對舉報人計劃規則進行修訂的議案，從提議來看，這些變化可以
賦予委員會對獎金規模更多的自由裁定權。
的獎金，因此SEC曾提出對舉報人計劃規則進行修訂的議案，從提議來看，這些變化可以
賦予委員會對獎金規模更多的自由裁定權。
根據現行規定，舉報人可以獲得違規案件罰款金額的10%~30%作為舉報獎金，新的提議是
，減少對於超過1億美元罰款案件的獎金，對於超過1億美元的罰款，舉報人獎金至少為
3000萬美元。對於較小的案件，則可將獎金提高至200萬美元，新的規則將設置明確的獎
金額度上限，而不是獎金比例。
，減少對於超過1億美元罰款案件的獎金，對於超過1億美元的罰款，舉報人獎金至少為
3000萬美元。對於較小的案件，則可將獎金提高至200萬美元，新的規則將設置明確的獎
金額度上限，而不是獎金比例。
截至目前，SEC已發給61名舉報人約3.76億美元（約116.2億台幣）獎金。SEC表示，從
2011到2017年，該計劃已經讓SEC收到超過22000條線索，而在2018年會計年度，舉報人計
劃獲得創紀錄的5282條線索，比去年同期增加18%，相較於2012年幾乎翻倍。
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美國不意外
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你希望娶誰來當老婆？
https://i.imgur.com/CjZPfJD.png 潮田渚
https://i.imgur.com/6JOoNTE.png 神崎日照
https://i.imgur.com/6GP9ST1.png 星川莉莉
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※ 文章代碼(AID): #1SdNite5 (Gossiping)
※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Gossiping/M.1553824567.A.A05.html
推 : 反觀台灣1F 03/29 09:56
→ : 台灣：查無不法2F 03/29 09:56
推 : 抓拔子3F 03/29 09:56
→ : 在美國可以, 在台灣.....4F 03/29 09:56
→ : 在台灣的話...5F 03/29 09:56
推 : 反觀 摩根士丹利6F 03/29 09:56
→ : 在美國很幸福 在台灣舉報會被公布姓名7F 03/29 09:56
→ : 在台灣你的資料會不小心被對方知道8F 03/29 09:57
推 : 台灣的話檢舉的人沒錢拿還要被退休9F 03/29 09:57
→ : 給錢有啥用?當背刺仔的話以後在業界應該都混不下去了吧10F 03/29 09:57
有15億賣屁股都行了，何況只是區區的之後混不下去的當個背刺仔
→ : 在台灣舉報的話,你個資會被先洩露出去,然後被施壓11F 03/29 09:57
推 : 背骨仔12F 03/29 09:57
→ : 反觀台灣13F 03/29 09:57
※ 編輯: SuperSg (220.134.147.188), 03/29/2019 09:58:30→ : 在台灣14F 03/29 09:58
→ : 有錢拿沒命花
→ : 有錢拿沒命花
→ : 台灣是察無不法 先解決舉報人16F 03/29 09:58
→ : 不是告死就是被死17F 03/29 09:58
→ : 台灣先被開除 黑道還來你家問候18F 03/29 09:58
推 : 台灣-承辦人先把檢舉人個資提供給被檢舉人19F 03/29 09:59
推 : 首先要有命拿20F 03/29 09:59
推 : 台灣會被當作檢舉魔人打死21F 03/29 09:59
→ : 在台灣 被全面封殺22F 03/29 09:59
推 : 看到美國就end了23F 03/29 09:59
推 : 台灣是個資外洩被人弄死24F 03/29 10:00
推 : 司法太爛，舉報人相關法條先成立，檢調就省很多力氣了25F 03/29 10:01
推 : 反觀屏東還要跨縣市檢舉26F 03/29 10:01
推 : 反觀台灣檢舉人資料外洩27F 03/29 10:01
推 : 反觀28F 03/29 10:02
推 : 在台灣還要倒賠公司錢29F 03/29 10:03
→ : 有15億就退休了，哪還要混30F 03/29 10:03
推 : 鬼島想檢舉，準備搓湯圓31F 03/29 10:03
推 : 美國 摩根大通 檢舉人會不會出事啊32F 03/29 10:04
→ : 不然食安風暴怎麼跨縣市檢舉33F 03/29 10:04
推 : 台灣大概要聽海哭的聲音了34F 03/29 10:04
噓 : 台灣會處理掉舉報者35F 03/29 10:05
推 : 哈哈 15億還在業界奴幹嘛36F 03/29 10:06
推 : 反觀台灣，不敢在民進黨執政縣市檢舉37F 03/29 10:06
→ : 時安風暴就沒辦法啊 屏東有他的玩法 鄉民幹嘛這樣QQ38F 03/29 10:06
推 : 在台灣不但沒錢 還會被公布資料 然後被黑衣人騷擾39F 03/29 10:07
→ : 在台灣 被政治裙帶施壓就算了 媒體還會幫補刀咧40F 03/29 10:07
→ : 美國內鬼41F 03/29 10:07
推 : 美國 在台灣就被消失了42F 03/29 10:08
→ : 幹…直接退休43F 03/29 10:08
推 :44F 03/29 10:10
推 : 吹哨者在台灣會死的很難看45F 03/29 10:10
→ : 以後這種新聞直接 美國 反觀46F 03/29 10:11
→ : 這公司很大咖耶 確定領的到？47F 03/29 10:11
推 : 台灣~尤其以前KMT的官潦笨蛋 老是在問:不知為何而戰???48F 03/29 10:12
推 : 台灣被把吹哨者的身份洩漏出去49F 03/29 10:12
→ : ㄊㄇㄉ就是因為你出的獎金太低了ㄚ~ 誰要為你戰?50F 03/29 10:12
推 : 台灣不敢啦51F 03/29 10:12
→ : 賺到退休金52F 03/29 10:13
→ : 看標題就知道不是鬼島 鬼島是重罰15萬然後檢舉人會被53F 03/29 10:13
→ : 找到
→ : 找到
→ : 在台灣你敢舉報，就等著被消失吧55F 03/29 10:13
→ : 下面的老是不知為何而戰? 就是因為你ㄊㄇㄉ官官相護ㄚ~56F 03/29 10:13
→ : 以前尹清楓就是這樣被殺啊 Jeff也死不瞑目57F 03/29 10:14
推 : 反觀58F 03/29 10:17
推 : 反觀台灣 沒錢也沒命拿59F 03/29 10:17
推 : 反觀60F 03/29 10:19
推 : 在台灣的話會把你的資料傳給你檢舉的公司61F 03/29 10:20
→ : 反觀台灣62F 03/29 10:20
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(￣︶￣)ｂ DrDisk 說讚！
2樓 時間: 2019-03-29 10:45:19 (台灣)
→
03-29 10:45 TW
商業社會 這種金融不法 確實需要這種高額獎金的檢舉人制度 不然受害的永遠是那些沒有辦法享有資訊的投資散戶
3樓 時間: 2019-03-29 10:51:22 (台灣)
→
03-29 10:51 TW
正義需要實際利益支持。在台灣，政府官員會洩漏檢舉人個資給公司， 因為洩漏個資只罰5萬元且可能從公司獲得高額報酬， 需要修改法律： 1.讓政府官員、檢舉人皆可從罰款獲得高額獎金。 2.若政府官員洩漏檢舉人個資，依比例重罰，且需負擔檢舉人損失(搬家、失去工作、失去年終獎金)。
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