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作者 標題 [新聞] 史上首次！用自家基金拉抬股價 這家投信
時間 Thu Jul 28 18:11:26 2022
原文標題：史上首次！用自家基金拉抬股價 這家投信投資長遭金管會解職
※請勿刪減原文標題
原文連結：https://reurl.cc/nOzGj8
![[圖]](https://pgw.udn.com.tw/gw/photo.php?u=https://uc.udn.com.tw/photo/2022/07/28/realtime/18159759.jpg&s=Y&x=0&y=0&sw=897&sh=585&exp=3600)
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發布時間：2022-07-28 17:04
※請以原文網頁/報紙之發布時間為準
記者署名：聯合報／ 記者戴瑞瑤
※原文無記載者得留空
原文內容：
金管會證期局今表示，檢查時發現瀚亞投信投資長劉興唐，利用他人帳戶買股後，指示基
金及全委經理人買賣特定股票來拉抬股價，認為瀚亞投信內控嚴重失靈，除解除劉興唐職
務3年不得回金融圈外，也對瀚亞投信罰鍰400萬，並重罰瀚亞投信1年內不得募集新基金
、2年內不得代理新境外基金，這也是史上首次有投信投資長遭金管會解職。
金及全委經理人買賣特定股票來拉抬股價，認為瀚亞投信內控嚴重失靈，除解除劉興唐職
務3年不得回金融圈外，也對瀚亞投信罰鍰400萬，並重罰瀚亞投信1年內不得募集新基金
、2年內不得代理新境外基金，這也是史上首次有投信投資長遭金管會解職。
證期局副局長高晶萍表示，劉興唐在擔任瀚亞投信投資長期間，身為全委與基金的最高主
管，在基金及全委帳戶從事個股交易期間，利用他人帳戶買賣相同個股，且未向公司申報
交易，利用他人帳戶買股後，還指示基金及全委經理人買賣特定股票，以拉抬股價，違法
期間長達3、4年。新買進個股後，才做分析報告，違反投資流程規定，且瀚亞投信沒有查
核督導投資長的個人交易及干涉投資決策違規行為，內控制度嚴重失靈。
管，在基金及全委帳戶從事個股交易期間，利用他人帳戶買賣相同個股，且未向公司申報
交易，利用他人帳戶買股後，還指示基金及全委經理人買賣特定股票，以拉抬股價，違法
期間長達3、4年。新買進個股後，才做分析報告，違反投資流程規定，且瀚亞投信沒有查
核督導投資長的個人交易及干涉投資決策違規行為，內控制度嚴重失靈。
高晶萍表示，此案是去年9月證交所、櫃買中心去瀚亞投信檢查時發現異常，詳細追查後
發現，去年11月12日瀚亞投信已將劉興唐免職，因違法涉及刑事，金管會將配合檢調偵辦
提供資料。
發現，去年11月12日瀚亞投信已將劉興唐免職，因違法涉及刑事，金管會將配合檢調偵辦
提供資料。
因違規重大，雖劉興唐已被公司免職，但證期局仍解除劉興唐職務，3年內不得回任金融
圈，這也是史上首次有投信投資長被解職。對於瀚亞投信，證期局除罰鍰400萬元，也停
止瀚亞投信3個月與客戶新增簽訂全委投資契約，1年內不得募新基金做國外有價證券投資
，2年內不能引進代理新的境外基金。
圈，這也是史上首次有投信投資長被解職。對於瀚亞投信，證期局除罰鍰400萬元，也停
止瀚亞投信3個月與客戶新增簽訂全委投資契約，1年內不得募新基金做國外有價證券投資
，2年內不能引進代理新的境外基金。
同時，證期局也要求瀚亞投信，必須委託非公司財務報告簽證會計師事務所的會計師，針
對公司改善後的內控制度執行情形出具專案審查報告，並報給金管會。
心得/評論：
※必需填寫滿30字，無意義者板規處分
這麼多年來第一次有人被抓到，手法到底多粗糙XD
新聞沒寫買了哪檔股票，不然可以好好見識見識用投信基金抬轎的風采
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推 : 這種事太多了 而且現在還沒被抓的一定有1F 07/28 18:14
推 : 這個人應該是人緣不好...2F 07/28 18:16
→ : 居然會被查到?3F 07/28 18:17
推 : 這個是不是得罪人...XD4F 07/28 18:18
→ : 是不是割到自己人不爽!?5F 07/28 18:18
→ : 是首家被發現6F 07/28 18:19
推 : 夜路走太多7F 07/28 18:20
推 : 投信高檔買進8F 07/28 18:23
推 : 一堆壽險金控發etf,有沒有類似的情況？9F 07/28 18:23
推 : 別人的錢10F 07/28 18:27
推 : 這基金公司還能營業嗎11F 07/28 18:27
推 : 被抓也太笨了吧12F 07/28 18:27
推 : 應該是偷報明牌 割別人韭菜被舉報吧13F 07/28 18:29
推 : 大概價錢談不攏得罪部下吧，這種那麼難抓0.0..14F 07/28 18:38
推 : 都沒在抓15F 07/28 18:39
推 : 這是不是新手。才會被發現16F 07/28 18:40
推 : 有夠阿呆的17F 07/28 18:42
→ : 禁止三年不能從事金融業是要笑死人嗎18F 07/28 18:44
→ : 先買個股再做分析報告，讚19F 07/28 18:55
→ : 三年之後呢？20F 07/28 18:57
推 : 分贓不均 沒打點好吧 笑死 不然這麼多年最好只有21F 07/28 18:59
→ : 這一個
→ : 這一個
推 : 透支長23F 07/28 19:02
推 : 反觀海公公24F 07/28 19:03
推 : 這種一定超多，可悲的是抓不完啊25F 07/28 19:04
推 : 哇 投資長被金管會解職了26F 07/28 19:07
推 : 還有人不知道法人常這樣玩喔 盲目跟單會破產的27F 07/28 19:10
推 : 如果要捉，台股基金的經理人大概死一片28F 07/28 19:11
推 : 透支長，反正也賺飽了起來29F 07/28 19:13
噓 : 去年不抓今年才在抓 ^ ^30F 07/28 19:13
推 : 呃 我常常聽到 很多投顧都說 作帳結帳行情 XD 那這31F 07/28 19:15
→ : 些不就犯法
→ : 些不就犯法
推 : 業大家都知道什麼是大口袋和小求口袋，就金管會不33F 07/28 19:16
→ : 知道
→ : 知道
![[圖]](https://i4.disp.cc/imgur/fFDAEA5.png)
→ : 三年去拿個在職專班學歷 回來又是一條好漢36F 07/28 19:30
→ : 嫩咖 還被抓到！37F 07/28 19:37
推 : 這是投信，又不是投顧公司，不過這樣被抓到也是非常38F 07/28 19:39
→ : 奇怪，一定是有檢舉信加上自家公司不挺才有可能
→ : 奇怪，一定是有檢舉信加上自家公司不挺才有可能
推 : 不是都查無不法嗎 這次怎麼被抓了哈哈哈40F 07/28 19:48
推 : 這有刑事責任吧41F 07/28 19:51
→ : 得罪人吧 不然一堆看起來都是在送錢的42F 07/28 19:51
推 : 看金流就知道了 誰固定跟他有金流出入往來43F 07/28 19:54
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