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※ 本文轉寄自 ptt.cc 更新時間: 2024-02-21 23:58:16
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作者 qazsedcft (如果你也在現場)
標題 [新聞] 金管會祭重典防炒股、跟單亂象 投信新
時間 Wed Feb 21 07:57:23 2024


原文標題：金管會祭重典防炒股、跟單亂象 投信新七誡最重罰1,500萬

原文連結：
https://money.udn.com/money/story/5613/7781235
金管會祭重典防炒股、跟單亂象 投信新七誡最重罰1,500萬 | 金融脈動 | 金融 | 經濟日報
[圖]
近年投信經理人炒股、跟單亂象不止，金管會要亂世祭重典，昨（20）日宣布對38家投信業，合計共772位基金及全委經理人，祭... ...

 


發布時間：2024/02/21 01:33:19
記者署名：經濟日報 記者廖珮君／台北報導



原文內容：提要

金管會祭重典 防堵經理人炒股、跟單亂象 交易、手機設備控管提升到法令位階
https://i.imgur.com/hwJfjNo.jpg
[圖]
金管會再提出投信基金業者管理精進措施。圖／聯合報系資料照片

近年投信經理人炒股、跟單亂象不止，金管會要亂世祭重典，昨（20）日宣布對38家投信業
，合計共772位基金及全委經理人，祭出新七誡，未來一旦再有經理人炒股或跟單，金管會
最重可對投信業者處1,500萬元罰鍰、若投資人因此權益受損也可向經理人或公司提告求償
。


目前金管會防範投信經理人交易的利益衝突，已採事前預防、事後交易監控及遵法宣導，但
近年經理人炒股、跟單頻傳，證期局副局長黃厚銘坦言，這些防範措施「還不夠」，需要進
一步加強。


新七誡中，以修法、將投信顧業者違反內控時，可對業者處最高1,500萬元罰鍰；以及將經
理人交易、手機設備等控管從自律規範提升到法令位階，這兩項最關鍵。

https://i.imgur.com/Tk4doW4.jpg
[圖]
金管會推動投信經理人七誡時程
黃厚銘解釋，目前投信顧違反內控，無法處罰鍰，只能採糾正、警告等管制性措施，修法後
，一是將業者未建立或未落實內控納入處罰鍰範圍，二是拉高罰度，從目前60萬至300萬元
，一口氣拉高到60萬至1,500萬元，最高罰度增加五倍。


其次，將經理人交易買賣、手機等設備控管的自律規範，提升到子法或函令的法令位階，一
旦違規可對公司處罰鍰，對經理人也可處減薪、停職或最重解職，甚或是經理人炒股、有背
信而損及投資人權益時，投資人也可提告求償。


第三是增訂經理人行為遵循指引，黃厚銘說，目前禁止或限制經理人的行為規範，多散落在
公會自律規範、子法或函令，未來會有「單一指引」讓經理人一目了然，更有利遵循。

其他還包括訂定投信業內控標準規範、強化運用科技管理資訊及通訊設備、周邊單位協助查
核投信業內稽內控機制、與周邊單位研商建立大數據監理平台「科技執法」以提升監理效能
等四項。


至於精進六項防範措施，包括強化與檢調單位合作、推動投信事業導入責任地圖，認識及關
懷員工、深植經理人道德操守意識、建置合理薪酬和獎懲制度、彙整常見經理人行為態樣缺
失供業者參考。


黃厚銘說，其中投信業責任地圖也會要求高階經理人簽聲明書；而獎酬制度則是提醒業者，
設計經理人薪酬時，需要充分反映對公司貢獻和績效控管。

心得/評論：仍不確定拉高五倍罰度，是否能有效落實立法意旨。建議各投資人盡力補充金
融知識，避免權益受損。



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「謝謝你們的存在，讓我看到自己的存在」

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※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 111.250.228.220 (臺灣)
※ 作者: qazsedcft 2024-02-21 07:57:23
※ 文章代碼(AID): #1brJncPJ (Stock)
※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1708473446.A.653.html
推 Chilloutt   : 崩1F 02/21 07:58
→ furbyyeh    : 重罰三萬2F 02/21 07:58
噓 JessVeron   : 跟一次單就轉幾億  1500是抓癢？3F 02/21 07:59
噓 kensmile    : 現在才知道問題，罰則也沒很重4F 02/21 08:00
推 a069275235  : 一千五 不愧是金管會 可悲可笑 厲害了我的國5F 02/21 08:00
→ kensmile    : 炒中小型股，都不知道撈多少了，1500萬不痛不癢6F 02/21 08:01
→ kensmile    : 罰則就是停發etf一年，你看投信敢不敢
→ kensmile    : 嚴重的就是高階主管解職
推 alwaysalone : ttps://i.imgur.com/vDEP8rl.jpeg9F 02/21 08:04
→ alwaysalone : https://i.imgur.com/WY3aUvW.jpeg
→ alwaysalone : https://i.imgur.com/vDEP8rl.jpeg
[圖]
 
[圖]
噓 kensmile    : 樓上真可憐，輸錢輸到崩潰12F 02/21 08:06
→ ethan0419   : 又在刷存在感13F 02/21 08:07
推 zakijudelo  : 注意！最會打壓上漲的政府14F 02/21 08:07
推 alwaysalone : https://i.imgur.com/PUtap9x.jpeg15F 02/21 08:07
[圖]
→ kensmile    : 你還沒被傳喚？16F 02/21 08:08
→ kensmile    : 法院效率真是糟
→ kensmile    : 再等一陣吧，很快就能看到你
推 awss1971    : 樓上 仙拼仙~~~19F 02/21 08:10
→ kensmile    : 我如果沒告你，我退出股板20F 02/21 08:11
推 alwaysalone : https://i.imgur.com/CkyugAe.jpeg21F 02/21 08:12
[圖]
→ kensmile    : 成年人做幼稚的事22F 02/21 08:13
推 poisonB     : 一大早就看到開吉文 真刺激23F 02/21 08:13
→ kensmile    : 你選的股票都常被停損24F 02/21 08:14
→ kensmile    : 乙盛停損沒
→ laechan     : 自己發行基金etf還有自己的券商還兼操盤，面對巨大26F 02/21 08:15
→ laechan     : 誘惑你是要他怎樣？
推 qoo60218    : 準備迎接開吉行情！！28F 02/21 08:15
推 DDDDRR      : ken祈禱哪天可以炒海運29F 02/21 08:16
噓 kensmile    : 輝達財報殺爆行情啟動30F 02/21 08:16
推 prostar     : 執行力拿出來比較重要31F 02/21 08:16
→ kensmile    : 海運，自從空萬海300以上，就沒操作了32F 02/21 08:17
推 evil0108    : 金管會早該出手了33F 02/21 08:17
→ kensmile    : alwaysalone，他就是買一堆陽明，應該賠很多34F 02/21 08:17
噓 ymfx000a    : 什麼時代了 還在拿最高罰金出來唬人35F 02/21 08:18
→ knives      : 最高罰金是拿來騙的，實務上都先從最低開始罰36F 02/21 08:19
→ tinybunny   : 非法所得沒入回饋公司股東不就好惹?37F 02/21 08:20
噓 surferblue  : 先改改台股的爛制度好嗎38F 02/21 08:23
噓 kensmile    : 主要還是法院判太輕39F 02/21 08:23
→ kensmile    : 這種至少關個8年以上，發生機率就小
推 s56565566123: 你敢信41F 02/21 08:23
推 jhihheng    : 假搓還不改42F 02/21 08:28
推 win8719     : 對不起我想問一下起訴書兩個月沒寄到機率有多大43F 02/21 08:29
推 iverson414  : 推文笑死44F 02/21 08:30
→ win8719     : 傳票才對抱歉45F 02/21 08:31
→ v7q4        : 開課訂閱仔先抓一抓啦46F 02/21 08:31
→ HarryHTC    : 搬板凳...泡杯茶...看戲了47F 02/21 08:32
→ simo520     : 才1500萬，根本引人犯罪48F 02/21 08:33
噓 Ceferino    : 先抓整天護盤炒股的雞本麵好嗎49F 02/21 08:33
推 nyjytdgjf   : 開告行情，今天必漲50F 02/21 08:35
噓 kensmile    : alwaysalone在股板幾乎每天發，已屬惡意毀謗51F 02/21 08:41
→ kensmile    : 一定要讓他有前科
→ stacy99love : 快告啊 我等著看笑話53F 02/21 08:42
→ fallinlove15: 應該早就...現在出來裝一下54F 02/21 08:44
推 win8719     : 所以他毀謗了啥?55F 02/21 08:47
噓 kensmile    : 他選的標的都不會賺錢，停損機率很高，又愛發56F 02/21 08:47
→ walter41    : 如果沒變造告不了吧......57F 02/21 08:47
→ kensmile    : 自己不知道檢討，搞笑，沒賺錢就好好用功58F 02/21 08:48
→ qazsedcft   : 沒有毀謗這種法律......59F 02/21 08:48
→ win8719     : 我比較好其他貼公開訊息要告他啥這點我比較想知道60F 02/21 08:48
噓 speed364    : 防跟單小卡61F 02/21 08:49
→ qazsedcft   : https://is.gd/xPNvid62F 02/21 08:49
→ qazsedcft   : https://i.imgur.com/Jfc9C7S.jpg
→ kensmile    : 妨害名譽64F 02/21 08:52
→ dreamnook2  : 1500萬 好像少了個0 但至少不是1萬5 XD65F 02/21 08:53
推 titay333    : 推文是在幹嘛XD66F 02/21 08:54
推 newlie      : 繼續吵 才有大行情 加油 成年人發的文自己該負責67F 02/21 08:57
→ newlie      : 別怕人知道 怕就不要發 網路無國界 走過必留下痕跡
推 BroDians    : 應該再湊三條，這樣剛好變10戒69F 02/21 09:00
推 co80040814  : 中小這麼強?70F 02/21 09:04
→ wadekimo    : 罰是罰在公司，不是罰在經理人身上。再多的內控也71F 02/21 09:17
→ wadekimo    : 很難防止跟單。經理人只要時機成熟幹個大筆的就可
→ wadekimo    : 以退休，他根本不在乎以後會沒工作
推 xephon      : 刑法關20年應該有機會嚇阻74F 02/21 09:29
→ xephon      : 不然都太輕，幹一票人生自由
→ xephon      : 1500萬根本笑死人，會幹的難道罰不起?
推 jeff79723   : 求償?舉證責任呢？77F 02/21 09:37
噓 flyingdeeck : 就說了有經理人主動操作的基金絕對無法防範78F 02/21 09:39
→ flyingdeeck : 墨菲定律
推 lusifa2007  : 這種機構都幾億幾億在撈錢罰1500萬？80F 02/21 09:39
→ flyingdeeck : 金管會在安慰慘戶，三個字超級可悲81F 02/21 09:40
推 alinwang    : 所以早早才不買國內基金.82F 02/21 09:41
推 zesonpso    : 那個怎麼妨害名譽? 法院對這點是很嚴格控管的83F 02/21 09:45
→ zesonpso    : 他那個是公開張貼訊息 而且你還要舉證 妨害你甚麼
→ zesonpso    : 此外你要提列 妨害你甚麼 影響你甚麼
→ zesonpso    : 通常調查庭就打掉了
→ zesonpso    : 除非你是公眾人物之類
→ zesonpso    : 沒其他意思 單純就...點開文章就看到 留言處張貼
推 bonniekiss2 : 崩潰囉～89F 02/21 09:58
推 BossGibbs   : https://i.imgur.com/VpOdI8V.jpg90F 02/21 10:08
[圖]
→ blue1204    : 直接券商停牌整頓+不法所得全沒入才有人怕吧91F 02/21 10:12
推 e44444      : 好像有好戲可以看了，吉起來92F 02/21 10:16
推 ab2u04fu4ab : 不敢寫最輕罰多少93F 02/21 10:22
推 kei1823     : 嚇嚇小咖的啦94F 02/21 10:37
噓 yiyi0916789 : 1500萬的成本考慮進去，嗯，繼續搞95F 02/21 10:38
推 japan428    : 1500萬稍微會痛啦，被罰是投信公司要出，這條一出96F 02/21 10:46
→ japan428    : 再抓到一家被重罰到千萬級以上的投信公司，投信應
→ japan428    : 該就會更積極投資在防堵經理人舞弊，成本效益問題
→ yiersan     : 老酥們越來越難混了 可憐那99F 02/21 10:49
→ c928        : 民間大戶都不管100F 02/21 11:13
推 fcugeo      : 1500萬，有內餡的隨便跟都超過吧哈哈101F 02/21 11:20
→ tsuneo      : 難怪你們只敢說雞本麵..怕被吉是吧102F 02/21 11:39
推 Kydland     : 為什麼美國的基金經理人就沒有跟單問題？103F 02/21 11:50
推 Kydland     : 根本原因會不會是台灣基金經理人的薪水太低？
→ Kydland     : 就像中職早期為什麼會打假球一樣
→ Kydland     : 為什麼MLB沒有打假球 頂多吃禁藥或打鼓作弊
→ Kydland     : 我覺得還是要去思考「誘因」的問題
推 lmc66       : 有開始管總比一直無視好108F 02/21 12:05
推 icome       : 抓到直接槍斃才有用 罰錢不痛不癢109F 02/21 12:26
推 mopackm53637: 廢物金管會，永遠只敢管基層110F 02/21 12:47
噓 lincg       : 推文真妙111F 02/21 12:53
噓 fastevil    : 最重1500萬?立法的都是腦殘嗎？112F 02/21 13:37
推 kanehhh     : 這啥鬼推文？113F 02/21 16:06
→ bulabowu    : 1500萬連豪宅稅門檻都不到 有夠少114F 02/21 16:46
推 RealID2018  : 跟單賺1.5億，賠1500給妳當手續費拉115F 02/21 20:19
推 wahaha711233: 推文彈動笑出來給推116F 02/21 21:53

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