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※ 本文轉寄自 ptt.cc 更新時間: 2023-09-06 13:08:50
看板 Stock
作者 DrowningPool (My broken dreams)
標題 [新聞] 無照分析股票 統一投顧總座遭停職半年
時間 Tue Sep  5 17:10:54 2023


原文標題：無照分析股票 統一投顧總座遭停職半年

原文連結：https://ynews.page.link/Lmkgv
無照分析股票 統一投顧總座遭停職半年
[圖]
[NOWnews今日新聞]金管會今（5）日表示，投信投顧公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容，發現統一投顧總經理廖婉婷在未取得證券投資分析人員資格之下，卻上節目分析股票，因此，除對統一投顧處於新台幣60萬... ...

 

發布時間：2023-9-5

記者署名：顏真真

原文內容：

金管會今（5）日表示，投信投顧公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容，發現統一投顧總
經理廖婉婷在未取得證券投資分析人員資格之下，卻上節目分析股票，因此，除對統一投
顧處於新台幣60萬元罰鍰，總經理也停職6個月。


據了解，統一投顧總經理廖婉婷有「PCB女王」之稱，2022年中才接任統一投顧總經理。
不過，證期局官員說，統一投顧總經理在去年8月至11月上節目時，還沒有證券投資分析
人員資格，在被抽檢發現後，才去考試，現在已考過了，身為總經理卻對法規這麼的不了
解，也創下投顧總經理被停職的首例。


證期局官員認為，統一投顧內部控制制度設計未具有效性，亦未確實執行，總經理在未具
備證券投資分析人員資格之下，就在傳播媒體從事證券投資分析。

因此，證期局依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定，核處統一投顧罰鍰新台幣60萬
元，並依同法第104條規定，命令統一投顧停止總經理6個月業務的執行。


心得/評論：

原來這個是真的會被裁罰的啊
那各種投資高手財經網紅在那邊開直播聊股票的
要小心了喔 嘻嘻

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※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 218.32.44.219 (臺灣)
※ 作者: DrowningPool 2023-09-05 17:10:54
※ 文章代碼(AID): #1azl2WuE (Stock)
※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1693905056.A.E0E.html
推 nodnarb1027 : 什麼時候開罰老謝1F 09/05 17:12
→ centaurjr   : 他是罰統一,難道網紅在台積電上班會罰台積電嗎?2F 09/05 17:12
推 YU1225      : 罰公司的3F 09/05 17:13
推 s655131     : 那有照就可以隨便唬爛4F 09/05 17:13
→ YU1225      : 主管機關旗下的人5F 09/05 17:13
推 a069275235  : 笑死 投顧總A沒牌6F 09/05 17:14
推 pkro12345   : 想太多7F 09/05 17:14
推 zaggoo      : 所以不要加入投顧公司就能繼續虎？8F 09/05 17:14
推 barry841120 : 這位就去年上理財達人秀的吧9F 09/05 17:15
推 abc0922001  : Youtube上超多的10F 09/05 17:15
推 littlesss   : 一堆達人和網紅也該抽查一下有沒照11F 09/05 17:16
→ centaurjr   : 難道小哥 股魚 還是阿格力有執照嗎?12F 09/05 17:16
推 abc0922002  : Youtube一堆收會員，跟好跟緊別掉隊了13F 09/05 17:17
→ abc0922001  : 分享ETF+開Youtube會員的，會被抓嗎?14F 09/05 17:17
→ barry841120 : 對阿 109頁不是也上過達人秀15F 09/05 17:17
→ abc0922001  : ETF應該就沒關係了吧，畢竟哲哲都敢公開講了16F 09/05 17:17
→ centaurjr   : 他就罰投顧業的公司...只能罰自己人到底哪裡沒看懂?17F 09/05 17:17
→ Minihil     : 一堆網紅本來就遊走法律邊緣甚至踩線了 還收費呢18F 09/05 17:18
→ qaed        : 金管會這個廢物單位還知道要演戲阿?19F 09/05 17:19
→ YU1225      : 收費有紀錄證據就是觸法20F 09/05 17:19
→ Minihil     : 不過這是公會自檢吧21F 09/05 17:19
→ guilty13    : 講買賣點位的才是天條22F 09/05 17:19
→ YU1225      : 但網紅沒收費 無 對價關係 沒事的23F 09/05 17:19
推 stoiclogic  : 乾笑死24F 09/05 17:21
推 icelaw      : 我記得可以分析總經 講etf 講個股可以，但分析點位25F 09/05 17:21
→ icelaw      :  叫進叫出的就不行
→ icelaw      : 我記得 拆拆應該是有牌的
→ icelaw      : 龍哥也是有牌的 才能叫進叫出 帶會員
推 xkso        : 一堆出書的 有牌嗎？29F 09/05 17:23
→ icelaw      : 沒收會員 沒帶進帶出的話 應該safe30F 09/05 17:24
推 ericsonzhen : 不去掃蕩那些臉書油管投資詐騙廣告 只會搞這些31F 09/05 17:24
→ testutw     : 連考個資格都懶 下去吧32F 09/05 17:24
→ centaurjr   : 有會員沒點位也沒關係...可以說是推薦XD33F 09/05 17:28
推 iansuture   : 沒牌真勇敢34F 09/05 17:28
推 JOKIC       : 那要不要管一下明顯說謊的投顧老蘇？35F 09/05 17:29
推 f204137     : 沒牌收費開課的 要抓可以抓一票..都是走法律邊緣...36F 09/05 17:30
推 JOKIC       : 在節目上什麼漲停股票都有的老蘇不管一下？37F 09/05 17:32
推 Kobe5210    : 全都抓一抓，讚喔！38F 09/05 17:32
→ tmdl        : 誰有照  講一個來聽聽39F 09/05 17:34
→ Justisaac   : 其實老師很多都有牌啊~投顧蹲一蹲就可以考了40F 09/05 17:35
噓 stanleyplus : 無照亂搞的一堆吧 社團 賴群的一堆41F 09/05 17:37
→ stevelovkaka: 有時間抓這 怎麼不敢去立法要求公佈操作？42F 09/05 17:37
→ stevelovkaka: 還是有牌就無敵了？
推 icelaw      : 那個牌有題庫可以看 背題庫就可以過了44F 09/05 17:38
→ icelaw      : 所以有牌也不代表操盤比較厲害
→ icelaw      : 有牌不是獲利保證
推 Kobe5210    : 無照的，本來就可以檢舉47F 09/05 17:39
→ Kobe5210    : 建議增設檢舉獎金，鼓勵民眾檢舉無照網紅。
推 calase      : 油管臉書都國外的你要怎麼掃…49F 09/05 17:41
推 cl3bp6      : 網紅那票給進出點位可以抓的 主管機關要不要做而已50F 09/05 17:43
推 yinaser     : 給點位的連分析師都不行除非你是他客戶51F 09/05 17:44
→ yinaser     : 不過最近沒人跳樓自殺大概懶得查
推 centaurjr   : 開課只要不說點位就沒踩線...付費都不是重點53F 09/05 17:45
推 allenmusic  : 沒牌還能當經理??????????????????????????????????54F 09/05 17:46
推 EHacker     : https://3434.twsa.org.tw/55F 09/05 17:46
→ EHacker     : 已被通報的
推 karta018    : 她講得不錯耶，主要是講產業和總經，但是上節目都會57F 09/05 17:48
→ karta018    : 被要求報明牌，不然觀眾不想看
→ karta018    : 然後詐騙的一堆抓不到真的是笑話
推 tony870414  : 網紅沒直接叫大家買進賣出，大部分都是個股分析，這60F 09/05 17:51
→ tony870414  : 個應該也沒辦法抓吧？
→ tinghsi     : yt那一大堆人真的都有照嗎62F 09/05 17:51
推 centaurjr   : 通報有個 飛舔小女緊(Instagram ) - 是認真的嗎XD63F 09/05 17:53
→ jerrylin    : 投顧總座沒執照@@64F 09/05 17:56
→ jerrylin    : 這是靠關係上位的嗎
推 fishead1116 : https://3434.twsa.org.tw/dtl.php?id=2866F 09/05 17:57
→ fatb        : 總經理這位置本來就不可能完全沒xx的人來坐67F 09/05 17:58
→ fishead1116 : 科 一割被通報68F 09/05 17:58
推 cityhunter04: 沒照還想唬爛…再去考考吧！69F 09/05 18:01
推 matlab1106  : Yt 就新一代地下電台70F 09/05 18:01
→ jamestracy  : 證券分析師的牌其實沒很好考 所以一堆網紅都沒有71F 09/05 18:02
推 yiersan     : 早該設檢舉獎勵分行制度72F 09/05 18:03
→ wateryc     : 只要說自己不推薦不帶進帶出，買賣行為自行負責就73F 09/05 18:06
→ wateryc     : 沒事了
推 linkmusic   : po 自己的對帳單也是一個繞道的手法或是live tradin75F 09/05 18:07
→ linkmusic   : g
推 BruceChen227: 很多都有牌嗎？ 我是不信啦77F 09/05 18:08
→ linkmusic   : 某位版上最近常洗的女網紅似乎就是用這手法繞道另開78F 09/05 18:11
→ linkmusic   : only fan 賺錢的
→ Justisaac   : 網紅沒有是因為規定要靠行兩年........80F 09/05 18:15
→ qoo10067    : 同學會裡面滿多的81F 09/05 18:15
→ Justisaac   : 考試本身真的不難，難在應考條件。82F 09/05 18:15
噓 BroDians    : 知名的自營商投顧公司居然會犯這種錯誤，公司沒其83F 09/05 18:18
→ BroDians    : 他人取得分析師資格了嗎？還要等抽查了才去考
推 bezlin      : 只可講價值  不可講價格85F 09/05 18:19
→ BroDians    : 然後某個女網紅居然還有人用他的名義開粉絲團進行86F 09/05 18:21
→ BroDians    : 詐騙，當然一點進去發現粉絲人數才幾十人就應該知
→ BroDians    : 道是假的了
→ jh505       : 【無牌的最準，無價的最貴】89F 09/05 18:23
→ chiuweiyu   : 怎麼會沒牌..90F 09/05 18:28
推 xam         : 印象中,獅公說投顧公會只能罰它的會員,不是會員管不91F 09/05 18:31
→ xam         : 著
推 doranako    : 沒牌也能當投顧總93F 09/05 18:37
噓 twistplok   : 不是吧，這還要考照哦，感覺電視上一堆唬爛的耶，94F 09/05 18:39
→ twistplok   : 所以是有證照後才能亂吹嗎？覺得這證照根本就拿來
→ twistplok   : 詐騙用的
推 fletcher5014: 還有很多可以抓的 笑死97F 09/05 18:40
→ Justisaac   : 對  有證照才能吹，沒證照違反證交法(? 之類的98F 09/05 18:40
推 BroDians    : 統一投顧是2855統一證旗下的吧？99F 09/05 18:45
推 Kydland     : 講財報和產業不會違反投信投顧法 沒證照本來就可以100F 09/05 18:47
→ Kydland     : 分析財報和產業這些基本面好嗎？如果今天要有證照
→ Kydland     : 才能講財報和產業基本面 不是很好笑嗎？
→ Kydland     : 沒有收費 沒有給目標價 沒有帶進帶出 只講基本面
→ Kydland     : 不犯法
推 Kostolany   : 財經網紅根本笑死沒分析師牌一職要講105F 09/05 18:50
→ IanLi       : 無照進行買賣建議加上對價或營利，這被罰可能性就106F 09/05 18:58
→ IanLi       : 高。
→ ajkofqq     : 阿就考過啦  還要怎樣啦108F 09/05 19:12
→ kairiyu     : 第一次聽到這種 肯定是沒有關係109F 09/05 19:20
→ ppzing      : 投顧總仔沒牌統一敢用也很大膽，旗下有牌研究員應110F 09/05 19:20
→ ppzing      : 該也很驚訝 哈
→ adngg579    : 還是總經理 厲害112F 09/05 19:26
推 chou3321    : 當到總座了還沒有牌XD113F 09/05 19:28
推 IanLi       : 就愛出來秀才出事啊，但幹過研究部，沒分析師牌這114F 09/05 19:28
→ IanLi       : 也有趣
推 A1pha       : 在PTT分享標的就沒事。拍成影片分享就有事？116F 09/05 19:29
→ A1pha       : 所以是，有會員收費的關係嗎？
噓 xylinum     : 華倫老師、算利教官這種不用抓一抓嗎？118F 09/05 19:40
推 loveponpon  : 還不如當反指標網紅 抖內業配賺不完119F 09/05 19:44
推 kis28519    : 半年耶! 笑死120F 09/05 19:48
→ ab4daa      : 無罪121F 09/05 19:50
→ lion198     : 網紅不用抓？122F 09/05 19:53
推 alphish     : 版友不用抓?123F 09/05 20:03
推 jalai       : 無牌總經理應徵有牌分析師來上班 誰大 當然無牌大的124F 09/05 20:05
→ jalai       : 能當總經理 靠的是XX 不是牌
推 twnndnpdnc  : 8zz應該不會被罰吧！126F 09/05 20:35
推 PitzMan     : 蠻正的人七...127F 09/05 20:37
推 godchildtw  : 投顧總經理沒有執照128F 09/05 20:40
推 s860134     : 笑死 投顧總經理連執照都沒 笑翻了129F 09/05 20:43
→ s860134     : 不過那個很好考拉 所以基本上只是補照而已
→ s860134     : 最難的是考試資格 你要先當營業員兩年
→ s860134     : 一堆人違法收錢開班 就是懶得去搞營業員資歷
噓 afflic      : 當總經理跟那張廢紙有什麼關係嗎133F 09/05 20:48
噓 li11223344  : 先給老謝一張好嗎134F 09/05 20:49
推 Kysol9      : 都當到總經理了還沒有牌135F 09/05 20:52
噓 afflic      : 那張執照就是斂財136F 09/05 20:52
→ afflic      : 有分析師執照跟會不會分析根本兩回事
→ afflic      : 金管會怕散戶被沒照的神棍割韭菜而已
→ afflic      : 那些整天吹東吹西的外資分析師看看有幾個有照的
噓 OoShiunoO   : 有牌在講的，也一堆廢物嘴砲啊140F 09/05 20:56
推 abc0922001  : 對阿，那連分析師執照都沒有的人勒141F 09/05 20:56
→ afflic      : 你考一個跟分析完全沒關係的執照幹嘛142F 09/05 20:56
→ abc0922001  : 有牌的就一堆嘴砲了，連網友說很好考的證照都沒有的143F 09/05 20:57
→ afflic      : 有沒有照根本假議題144F 09/05 20:57
→ afflic      : 那張分析師執照跟分析根本沒關係
→ afflic      : 有空去看看題目吧呵呵
→ afflic      : 在市場上喊水會結凍的很多都沒照
→ afflic      : 因為沒意義
→ afflic      : 要考的一般都……嗯……
推 abc0922001  : 還是說秀出股利500萬的對帳單才算真的會分析150F 09/05 20:59
→ afflic      : 準的分析師不用考照也很準151F 09/05 21:01
→ afflic      : 不準的分析師滿手證照也……
推 etop        : Presspay 上面一堆沒有 不去抓153F 09/05 21:07
→ afflic      : btw154F 09/05 21:08
→ afflic      : 投信投顧總經理的資格大家有興趣也可以去查一下
→ afflic      : 糾結有沒有那張廢紙真的沒什麼意義……
推 clusis      : 太好笑了157F 09/05 21:12
噓 Kobe5210    : 沒駕照的也有可能駕駛技術比較好158F 09/05 21:16
→ Kobe5210    : 所以不需要考駕照？
→ Kobe5210    : 麻煩不要留言歪理。
推 abc0922001  : 很多晚上在山上飆車的人很多都沒駕照，因為沒意義161F 09/05 21:17
→ abc0922001  : 要考的一般都……摁……
→ abc0922001  : 好的車手不用駕照也很快，三寶駕照考很多年也…
噓 Kobe5210    : 出人命就會有意義164F 09/05 21:19
→ Kobe5210    : 同理，不考證照被受害者纏上你可以再看看有沒有意
→ Kobe5210    : 義
→ afflic      : 是啊 駕照的考試內容本來就沒意義167F 09/05 21:19
→ afflic      : 你沒考過齁
→ afflic      : 更何況，法律是有明文規定沒駕照不能開車
→ afflic      : 但也有明文規定不用分析師執照也能當投信投顧總經理
推 abc0922001  : 是在討論上節目分析股票，不是能不能當總經理171F 09/05 21:22
→ afflic      : 你這種質疑就好像為什麼沒考駕照可以當分析師一樣172F 09/05 21:22
→ afflic      : 不是證照有分析兩個字就是跟分析有關好嗎
→ afflic      : 前面一堆推文就在笑為什麼沒照可以當總經理啊
→ afflic      : 兩個根本沒關係
推 abc0922001  : 更多的推文在說無照財經網紅吧176F 09/05 21:25
→ afflic      : 問題就在那張執照跟分析根本無關177F 09/05 21:26
→ afflic      : 就好像駕照跟你會不會開車也沒什麼關係一樣
→ abc0922001  : 八堂財經課都能當董事長了，大家也是笑笑而已179F 09/05 21:27
→ abc0922001  : 沒照分析股票就是犯法
推 Tenging     : 股票詐騙這麼多都不列管也不抓人181F 09/05 21:28
→ afflic      : 台股玩的是內線，有執照有什麼用呵呵182F 09/05 21:28
→ afflic      : 所以他沒照上電視被罰了啊
→ afflic      : 但跟能不能當總經理一點關係都沒有啊
→ Kobe5210    : 我幾時講過不能當總經理了185F 09/05 21:30
→ Kobe5210    : 想分析股票就要有分析師證照啊
→ Kobe5210    : 是你在那邊扯沒證照也分析的更準
→ Kobe5210    : 根本偷換概念亂帶風向
推 abc0922001  : 就一小部分的人在笑總經理沒執照而已，一直在那邊講189F 09/05 21:30
→ afflic      : 分析股票也不用執照啊 上電視分析才要啊190F 09/05 21:32
推 sbsoh       : 會員損益都是負的 可不可以撤銷牌照 詐騙害人而已191F 09/05 21:36
推 abc0922001  : 好像是收錢就不行，包括抖內跟訂閱192F 09/05 21:36
→ afflic      : 我就不懂這麼多人糾結那張證照幹嘛193F 09/05 21:41
→ afflic      : 有證照的會員也是一堆虧損
→ afflic      : 那有沒有證照到底差在哪
推 Kydland     : 沒證照還是可以上電視 重點是講了什麼內容196F 09/05 21:42
→ afflic      : 有照的虧比較少，沒照的虧比較多??197F 09/05 21:42
→ Kydland     : 沒有影片所以無法確定這位總經理講了哪些東西198F 09/05 21:42
→ Kydland     : 但可能涉及報牌 目標價 進出這些敏感的東西
→ Kydland     : 沒證照 上電視講財報 講產業 不會犯法
→ Kydland     : 比如說上電視分析NVDA財報 吹十年大多頭 長期持有
→ Kydland     : 抱緊 這絕對不會犯法
→ s860703     : 沒牌當總經理...？203F 09/05 21:44
推 abc0922001  : 是不是光有執照也不行？還要在投顧公司上班204F 09/05 21:46
→ Ceferino    : AI考照不會輸你要聽他的嗎205F 09/05 21:54
推 abc0922001  : 老喘長都聽王冠AI智慧系統206F 09/05 21:56
推 afflic      : AI說不定比某些分析師厲害……207F 09/05 21:56
推 brabra      : 其實不少人有照，只是不方便當網紅XD208F 09/05 21:58
→ Kobe5210    : 我不想考駕照，因為我飆車技術好。209F 09/05 22:04
→ Kobe5210    : 我擺地攤，不開發票不繳營業稅，反正我煮的比隔壁
→ Kobe5210    : 開發票的還好吃。
→ Kobe5210    : 我分析股票很準，上節目公開場合推薦有價證券，聽
→ Kobe5210    : 眾捧場斗內很爽，不想考證照接受金管會監督。
→ Kobe5210    : 嫌社會還不夠亂就對了
→ waterydan   : 股市同學會一堆還有直播，然後還開發軟體cc215F 09/05 22:04
推 EHacker     : https://i.imgur.com/XT2M1LO.jpg216F 09/05 22:14
[圖]
→ afflic      : 嗯 喜歡就去聽那些有牌的分析師唬爛吧217F 09/05 22:14
→ afflic      : 有照並不能減少社會的亂源
→ afflic      : 有牌的唬爛 vs 沒牌的有料
→ afflic      : 我是會選後者啦
→ afflic      : 除非金管會能管到唬爛的
→ afflic      : 不然就是斂財而已
推 loveponpon  : 什麼時候才要去抓那個討厭的吧膩膩223F 09/05 22:19
推 TheVerve    : 統一的素質還真差 被罰這種基本的有夠low224F 09/05 22:24
→ afflic      : 其實認真檢舉的話225F 09/05 22:26
→ afflic      : 應該很多都遊走邊緣會不小心違法
推 schenker18  : 有點傷形象了227F 09/05 22:30
推 roger717    : 這位至少是我從業人員，比起網紅部落客還是好很多吧228F 09/05 22:33
推 Neal100     : 那些財經網紅 都搞收費 更該檢舉他們到底229F 09/05 22:35
噓 apple960164 : 幹可是統一基金績效都很好欸，會不會明天基金全部230F 09/05 22:40
→ apple960164 : 被贖回跌爆啊，怕
噓 robert0805  : Cg232F 09/05 22:51
→ OneDianHwen : 現在還一堆群組開課的阿哩阿雜….233F 09/05 23:04
推 obeyxxxx    : 有差嗎==這點罰款跟本不痛不癢吧234F 09/05 23:15
推 youbo0627   : 先不論被罰 她的分析 我會聽 好人之一235F 09/05 23:23
→ acebank     : The authorities should impose severe punishment236F 09/05 23:42
推 tomdavis    : 照規定來啊 覺得不公平就去檢舉其他沒照的達人237F 09/05 23:42
→ acebank     : on the lawless.238F 09/05 23:42
推 fcugeo      : 金管竟然會有再做事239F 09/05 23:49
推 Betterdays  : Pp上面也一堆在教股票的啊 要不要上去抓 但我想應240F 09/06 00:14
→ Betterdays  : 該不會畢竟太懶也沒績效
推 kevin71408  : 股票分析寫報告和上電視分析是兩個不同的證照242F 09/06 00:16
推 a03520      : 投顧總經理連證照都沒有，頗243F 09/06 01:27
→ yunf        : 這個也太扯 到底怎麼坐上總經理的？244F 09/06 02:25
噓 welly7566   : 笑死245F 09/06 03:17
→ afflic      : 看來還是一堆人不知道246F 09/06 06:28
→ afflic      : 台灣的投信投顧總經理資格
→ afflic      : 不需要那張廢紙
推 david9066011: 沒證照就說這是我的持股 要看不看249F 09/06 07:59
推 afflic      : 秀證照不如秀對帳單250F 09/06 08:15
→ iamaq18c    : 乾 笑死251F 09/06 08:16
推 kevin31a2   : 讓無知的人當總經理，好恐怖252F 09/06 08:27
→ jalai       : 投信投顧總經理不需要 分析師證照 結案253F 09/06 09:11
→ jalai       : 想當總經理的去經營人脈還比較快 傻B
推 zephyr105   : 哇塞停6個月…255F 09/06 11:38
噓 hjgx        : 準 比較重要256F 09/06 12:10
推 winnerdinner: 不需要證照沒毛病，但是沒證照還上電視就容易踩雷257F 09/06 12:35

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