※ 本文轉寄自 ptt.cc 更新時間: 2022-12-28 11:59:08
看板 Stock
作者 標題 Re: [請益] 內線交易到底怎麼抓的
時間 Wed Dec 28 09:56:58 2022
※ 引述《fcugeo (fcugeo1746)》之銘言：
: 在投信或是投顧上班的人
: 內部一定有很多消息
: 一定有很多人聽了心癢癢不想錯過賺錢的機會
: 就算限制不能用自己的帳戶買賣
: 跟自己信任的朋友借人頭帳戶操作很容易吧
: 很好奇這種情形內線交易檢調真的有轍嗎
認真回...
交易所內有一組股市監測小組 專門監看異常交易(量.價)
如果發生重大交易事件(如被收購) 再回溯之前的異常交易量. 他們就會向駐金管會檢察
官通報 要求調查局介入
此時調查局就會交易所電腦資料庫數據設定參數去撈 某些成交量異常的 是否為公司關係
人
或關係人特定關聯戶(調查局另外有一套人際關係資料庫 不要以為用人頭就沒事)
再查過去交易紀錄(為何過去從未交易該股 這次卻買進該股) 以及配合金流查核對(近期
是否有大筆資金流入或借貸)
坦白說要抓到內線交易的"嫌疑人"並不難. 否則當初有一案是作腳底按摩的 幫老闆按摩
時聽到合併而買股 怎麼會被抓到?
重點是台灣內線交易定罪很難 所以才會疑雲四佈 但被起訴的很少 定罪的更少 而真的定
罪又被關的少之又少
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推 : 看以前香港廉政公署怎麼運做的就知道，從結果往回1F 12/28 10:02
→ : 推啊。講不出個道理就是有鬼。廉政公署能成功跟375
→ : 減租是一樣的道理，就是外部非利益集團來查才會成功
→ : ，同一集團的查到死都是 疑似無不法。
→ : 推啊。講不出個道理就是有鬼。廉政公署能成功跟375
→ : 減租是一樣的道理，就是外部非利益集團來查才會成功
→ : ，同一集團的查到死都是 疑似無不法。
→ : 財富密碼5F 12/28 10:04
推 : 推6F 12/28 10:09
推 : 所以少量持續買應該不會抓吧7F 12/28 10:12
小魚通常都是抓大魚時順便撈上來 像按腳的就是推 : 不是怎麼抓 是看要不要抓 嫌疑人是誰8F 12/28 10:13
→ : 不能抓的 當然不能抓 比如動搖國本的
→ : 不能抓的 當然不能抓 比如動搖國本的
推 : 花蓮王表示10F 12/28 10:15
推 : 我覺得不難抓 大數據撈某特定事件前異常交易模式11F 12/28 10:18
→ : 是看檢調想做到怎樣的程度吧
→ : 是看檢調想做到怎樣的程度吧
推 : 難得是標的的選擇13F 12/28 10:19
→ : 人際關係資料庫 << 這滿酷的14F 12/28 10:21
→ : 其實…檢舉比較多啦XD15F 12/28 10:23
推 : 推16F 12/28 10:24
推 : 檢舉拉17F 12/28 10:24
不一定 檢察官也想有業績升官→ : 因為這樣證據太薄弱了，不到有罪判決的心證門檻，連18F 12/28 10:25
→ : 起訴門檻都難XD
→ : 起訴門檻都難XD
推 : 其實突然大量交易 營業員就會來問了 他們有在看沒錯20F 12/28 10:25
→ : 只要你去買一些 他們剛好有在監控的股票 就會被列入
→ : 只要你去買一些 他們剛好有在監控的股票 就會被列入
→ : 而且檢察官懂證券交易的很少（噓22F 12/28 10:25
→ : 俗稱瞎子摸象XD
→ : 俗稱瞎子摸象XD
→ : 我那時候剛好買到一檔有問題的 之後炸開才知道24F 12/28 10:26
推 : 不只台灣，即使在執法嚴格明確的美國也很難抓25F 12/28 10:42
→ : 應該說抓了很難定罪 因為判斷蓄意意圖要有一槍斃命
→ : 才作得到 多為賣出實現獲利造成夠多受害者最終定罪
→ : 可能性比較高
美國多數的作法都是檢察官嚇唬嫌疑人 然後雙方認罪協商(Plea Bargain)→ : 應該說抓了很難定罪 因為判斷蓄意意圖要有一槍斃命
→ : 才作得到 多為賣出實現獲利造成夠多受害者最終定罪
→ : 可能性比較高
推 : 樓上 你確定，我聽過有人被 防恐人員監聽到的內線29F 12/28 10:46
→ : 交易被起訴的。我的認知是 sec抓內線很嚴的。可能
→ : 美國的投資人蠻愛告人的
→ : 交易被起訴的。我的認知是 sec抓內線很嚴的。可能
→ : 美國的投資人蠻愛告人的
推 : 簡單來說 沒什麼在抓XD32F 12/28 10:46
→ : 都是檢舉後才去查資料庫的…這篇做夢文？33F 12/28 10:50
→ : 被抓又如何 就說老公偷聽我講電話阿 沒事的34F 12/28 10:51
推 : insider trading過去文獻很齊 做爛的題目35F 12/28 10:52
→ : 個案、誰聽到誰卻被怎樣，小弟我不感興趣
→ : 個案、誰聽到誰卻被怎樣，小弟我不感興趣
→ : 美國之前有案例連高管的兄弟拿到內線消息在中國買37F 12/28 10:56
→ : 進都能抓
→ : 那些說什麼巴菲特內線買爆血是內線的一定是平常沒
→ : 在注意美國的新聞
→ : 進都能抓
→ : 那些說什麼巴菲特內線買爆血是內線的一定是平常沒
→ : 在注意美國的新聞
→ : 巴菲特不能動吧 他算全球性指標了41F 12/28 11:00
推 : 有內鬼停止交易42F 12/28 11:03
推 : 巴菲特比較擔心的是擾亂市場秩序這種帽子43F 12/28 11:11
推 : 看LINE群組報名牌也是內餡ㄇ44F 12/28 11:13
※ 編輯: coolgigi (61.216.155.77 臺灣), 12/28/2022 11:27:39推 : 給樓上，那是出貨XD45F 12/28 11:24
推 : 沒錯 無論是被併購 或者是業外入帳 股價大幅波動 主46F 12/28 11:27
→ : 管機關都會查 前幾年前我自己有兩三個客人都被查過
→ : 管機關都會查 前幾年前我自己有兩三個客人都被查過
→ : 古董張說以前有檢調都掛線在偷聽他們,自己買進48F 12/28 11:27
推 : 業內人士！49F 12/28 11:28
推 : 我自己看公司派分點一直買，我跟著買不行喔zzzz50F 12/28 11:28
→ : 小魚內線交易都是倒楣跟著大魚被一口氣撈上岸51F 12/28 11:52
→ : 然後跟著公司消息買賣股票 那就是內線消息定義阿
→ : 你不見得有犯罪 但就會被跟著調查
→ : 就不要電話通聯記錄被抓到就好
→ : 然後跟著公司消息買賣股票 那就是內線消息定義阿
→ : 你不見得有犯罪 但就會被跟著調查
→ : 就不要電話通聯記錄被抓到就好
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